（原标题：西南证券收书面警示，未严格践诺对刊行东说念主召募资金的监督义务）

2024年1月17日，上交所发布公告，对西南证券（以下简称西南证券）作出版面警示的决定。西南证券行动公司债券的受托贬责东说念主，在联系公司债券受托贬责职责中，未严格践诺对刊行东说念主召募资金的监督义务。

此违游记动还是过中国证监会浙江监管局在《对于对西南证券聘任出具警示函门径的决定》（〔2023〕212 号）中给予认定。同期，该行动违抗了《上交所非公树立行公司债券挂牌功令（2022 年改良）》第1.5 条、第 1.7 条、第 4.2.1 条等相关规则。

把柄《上交所会员贬责功令》第 8.5 条、《上交所非公树立行公司债券挂牌功令（2022 年改良）》第 7.2 条、《上交所规律刑事包袱及监管门径实行成见》等相关规则，上交所对西南证券给予书面警示。

西南证券应当严格遵命法律法例、上交所业务功令，完善并有用落实对公司债券邻接、请问、刊行、存续期贬责等方面的里面礼貌轨制，实时自查整改，选藏公司债券投资者正当权利。西南证券应当于收到书面警示决定后1个月内将加盖公司公章的整改讲述书面报奉上交所。

本文源自：金融界

作家：天眼君