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　　香港证监会9月30日驳诘盈科证券有限公司并处以罚金399万元，原因是该公司莫得遵命《证券及期货（财政资源）功令》过甚他监管功令。探问发现，盈科在2021年2月至6月期间及自2022年7月起，莫得死守《财政资源功令》督察300万元的功令速动资金。盈科在并无有用客户常设授权下，将客户证券典质品失当地再质押予其试验经纪17个月，以取得财务通融，且莫得确保被再质押的证券典质品的总市值不超逾再质押上限。盈科罔顾效果地以借入资金向两名新客户提供1，560万元的财务通融，而莫得实施合理的信贷监控及风险处理要领。2021年4月，该公司亦莫得在七个商业日内将其控股公司股权结构的更正奉告证监会。盈科的上述缺失组成违背《证券及期货条例》、《证券及期货（发牌及注册）（贵府）功令》、《证券及期货（客户证券）功令》及《操守准则》。

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